企业整改报告是怎么写( 四 ) _是怎么

5. 整改报告怎么写的致海关：
此收到贵关下达的关于我厂不符合相关监管法规的事项，我司管理层高度重视，责令整改，现将整改情况汇报如下：
1，保税料件和非保税料件已区分摆放，存放保税料件位置设置了明显的标识，标明“海关保税货物”字样；
2.完善了我司相关财务制度，并制订相应的操作细则，严格执行.已对保税与非保税货物的账簿，按照统一记录、分别核算的原则进行帐务处理.
今后，我司将严格按相关法律法规的要求，做好工作.
此致.
附：已修订的财务制度.
------公司
年月日
6. 企业整改通知怎么写整改通知书
鲁证监机构字[2006]15号
中信建投证券有限责任公司：
我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券营业部进行了现场检查。现将检查中发现的问题和整改要求通知如下：
一、营业部存在的问题
1、营业部内部控制制度建设不完善，目前执行的部分制度仍是原华夏证券股份有限公司的制度；
2、部分客户开户资料不完整，存在一人开立多个资金账户，一个资金账户对应多个股票账户的情况；
3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整；
4、营业部清算日志记录不连贯，内容不完整，无清算人员签字；
5、通过检查柜面系统发现，烟台、淄博营业部仍然存在为客户开通透支权限的情况，济南泺源大街营业部存在一客户透支的情况；
6、部分机构客户取款无相应代理人信息，部分客户限额以上取款未经审批，经四路营业部大额取款审批单不规范，仅有流水台账；
7、济南经四路营业部为个别客户办理强制取款业务，且没有相关审批手续；
8、营业部在权限配置及使用方面存在一定的风险隐患：电脑部系统管理人员有部分业务权限；超级用户两人同时拥有密码；高风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可使用，部分证券红冲蓝补无相应审批手续；人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设置；开户岗、资金岗实质单人单岗；清算人员兼任财务人员等等；
9、存在未经证监会批准的银证通业务；
10、营业部面临转岗人员较多，不利于员工稳定。
二、整改要求
针对上述问题，你公司须督促济南两家营业部进行以下方面的整改：
1、进一步完善内部控制制度，规范业务操作流程，并督促营业部严格执行；
2、进一步加强账户资料清理工作；
3、尽快与相关银行签署客户交易结算资金账户存管协议；
4、进一步梳理营业部权限配置及使用情况，堵塞风险漏洞；立即取消客户透支权限，对限制类权限要严格履行审批制度；
5、督促营业部暂停银证通业务，并制定计划逐步清理；
6、妥善处理大量员工转岗问题，避免产生不稳定因素，并且制定处置风险的预案。
【企业整改报告是怎么写】你公司须于2006年4月15日前向我局提交整改报告，我局将在适当时机对上述两家营业部整改情况进行复查。
本次检查是例行的现场检查，上述结论不代表我局对你公司济南两家证券营业部其它情况的实质性判断。若上述两家营业部存在其他违法、违规行为，不得以此次检查未发现为由免除法律责任。
二〇〇六年三月二十九日
7. 写关于整改材料一、整改报告应由以下内容组成，报告须加盖公章：1、缺陷项目表复印件及整改实施方案。
整改方案内容包括：缺陷内容、时限要求、责任人等；2、对应缺陷项目表，企业需逐条对整改情况作出详细的文字说明，包括采取的措施、落实部门、达到效果、完成时间，并须附相关证据材料。证据材料包括：涉及软件的，应提供修订完善的软件文本（最好把过期的文本也附上，这样容易比较）；涉及硬件设施设备的，应提供设施设备仪器采购合同及结款收据，需计量校验的需提供校验合格证书复印件，并须提供安装位置图；涉及厂房改造、布局调整、设施设备调整位置的，应在提供文字说明的同时，提供厂房改造效果图和车间布局图、设施设备安装位置图等；涉及人员、机构调整的，提供相应文件和人员资质证明复印件；涉及标识的，应提供整改后反映标识状况的照片；涉及人员培训的，应提供修订后的培训计划，包括培训内容、时间、参加人员、考核方式及考核记录等；涉及验证的，应提供验证报告、有关数据和记录。